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   华夏港股通精选股票型发起式 证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）     基金不停东谈主：华夏基金不停有限公司     基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                           进攻指示   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）还是中国 证监会 2016 年 8 月 30 日证监许可20161974 号文准予注册。本基金基金合同于 2016 年 11 月 11 日庄重收效。   基金不停东谈主保证本招募说明书的内容确实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主勾搭多量赎回基金产生的流动性风险，基 金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的积极不停风险，本基金投资于港股通标的股票带来 的独到风险以过甚他特定风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或障碍成为本 基金的风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金， 在股票基金中属于较高风险、较高收益的产物。根据 2017 年 7 月 1 日推广的《证券期货投 资者适合性不停办法》          ，基金不停东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行 为不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险等第表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不停东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约， 或在来去过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质料贬低导致价钱下落等， 可能变成基金财产损失。此外，受市集界限及来去活跃进度的影响，中小企业私募债券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基 金收益变成影响。   基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易法令等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）                       、港股通机制下来去日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常来去，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物府上概要，全面通晓本基金的风险收益特征和产物性情，并充分计议自身的风险 承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金产物府上概要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起一年后开 始执行。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。   基金不停东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读并都备理解基金合同法令的免责条件和法令的争议处理方式。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募说明书 中的财务府上未经审计）                                             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                   一、序言   《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》                                     （以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运 作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）                、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停法令》 （以下简称“《流动性风险不停法令》”）过甚他相关法令以及《华夏港股通精选股票型发起 式证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 确实性、准确性、齐备性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金不停东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不停东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相关法令享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 起式证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充。 过甚更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规则以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》及颁布机关对其 常常作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停法令》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 的证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖法令范围内的香港联合来去所上市 的股票。 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 关法律律例法令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、调遣、非来去过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 业务的场合。 系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场合。 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等。 公司。 场外售售机构认购、申购或买入的基金份额登记在本系统。 场内会员单元认购、申购和买入的基金份额登记在本系统。 易所东谈主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）                                         ， 投资者通过深圳证券来去所来去系统办理基金来去、认购 、申购、赎回等业务时需持有深 圳证券账户。 处事公司注册的通达式基金账户，投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有通达式 基金账户。 的基金份额变动及结余情况的账户。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                                   （若该处事日 为非港股通来去日，则本基金不通达）。     《业务法令》：指深圳证券来去所发布实施的《深圳证券来去所证券投资基金上市规 则》和《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施笃定》以及中国证券登记结算有 限处事公司发布实施的《中国证券登记结算有限处事公司上市通达式基金登记结算业求实施 笃定》及销售机构业务法令等关连业务法令和实施笃定。 份额的步履。 兑换为现款的步履。 式买卖基金份额的步履。 件，苦求将其持有基金不停东谈主不停的某一基金的基金份额调遣为基金不停东谈主不停的其他基金 基金份额的步履。 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。 构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 统间进行转托管的步履。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额） 跳动上一通达日基金总份额的 10%。 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券等。 式，将基金调治投资组合的市集冲击成天职配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。 产物府上概要》过甚更新。                       华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                             三、基金不停东谈主    （一）基金不停东谈主概况    称号：华夏基金不停有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市晨曦区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金不停有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技征询有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来去部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产不停委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司绸缪财务 部资产不歇业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、来去与养殖产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金不停（北京）有限公司执行董事。曾任 华夏基金不停有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海华夏资产投资不停有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金不停 （北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职解说及广西南宁政府征询巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策律例司详尽处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副解说、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。解说，博士生导师，主要研究标的为财务不停、老本 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商不停学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰球MBA耕作带领委员会副主任委员、耕作部工商不停专科教养带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲不停发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不停委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产不停公司(HGI)的 全球不停委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司绸缪财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司绸缪财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主理处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不停部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不停部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险不停等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金不停有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金不停有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限处事公司高 级业务司理，华夏基金不停有限公司北京分公司副总司理、市集推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金不停有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任华夏基金不停有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行绸缪资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详尽处副 处长（主理处事），华夏基金不停有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不停有限公司基金司理助理， 益民基金不停有限公司投资部部门司理，华夏基金不停有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金不停有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金不停有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏资产投资不停有限公司副总司理，华夏基 金不停有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金不停有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不停有限处事公司。曾任华夏基 金不停有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金不停有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本不停有限公司监事、上海华夏资产投资不停有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限处事公司绸缪财务部，曾任华夏基金不停有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金不停有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资不停有限公司，曾任中信基金不停 有限处事公司信息时候部负责东谈主，华夏基金不停有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   黄芳女士，硕士。曾任中国国际金融有限公司研究部研究员等。2011年11月加入华夏 基金不停有限公司，历任国际投资部研究员、基金司理助理，华夏大中华企业精选活泼配置 夹杂型证券投资基金（QDII）基金司理（2018年7月30日至2024年12月31日历间）等，现任 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金司理（2018年1月17日起任职）、 投资司理。   胡一立先生，硕士。曾任富达基金（香港）有限公司研究员，挪威央行投资不停公司 投资司理。2023年11月加入华夏基金不停有限公司，历任研究员、投资司理助理，现任华夏 港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金司理（2024年3月13日起任职）。   历任基金司理：2016年11月11日至2025年5月15日历间，李湘杰先生任基金司理。   主任：潘中宁先生，华夏基金不停有限公司国际投资部行政负责东谈主，基金司理、投资 司理。   成员：阳琨先生，华夏基金不停有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，华夏基金不停有限公司副总司理，投资司理。   李湘杰先生，华夏基金不停有限公司国际投资部董事总司理，基金司理、投资司理。   郑鹏先生，华夏基金不停有限公司国际投资部董事总司理。   李丰名先生：华夏基金（香港）有限公司投资委员会主席，董事总司理。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   蔡靖女士，华夏基金（香港）有限公司固定收益投资总监，投资司理。  （三）基金不停东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金不停东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用有用轨范，预防违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 轨范，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：  （1）承销证券。  （2）违反法令向他东谈主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽处事的投资。  （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。  （5）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过甚他不正直的证券来去行动。  （6）法律、行政律例和国务院证券监督不停机构法令拦阻的其他行动。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行约束东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵循持有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。关连来去必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联来去应提交基金不停东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门修改或取消上述拦阻性法令，基金不停东谈主在履行适正当式后可相 应调治投资拦阻步履的法令，不受上述法令的限制。 律例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其不停的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关法令，由国务院证券监督不停机构法令拦阻的其他步履。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的法令，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资绸缪等信息。   （五）基金不停东谈主的里面约束轨制   基金不停东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务不停轨制 及相应的业务处理、约束圭表组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行动、信息沟通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属主张的约束想象合感性及运行有用性的陈诉。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   细密的约束环境包括科学的公司治理、有用的监督不停、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤立董事轨制，目下有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司不停层设立了投资决策委员会、风险不停委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健计划和表率运作，好奇职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行持续耕作。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义扫尾的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关连风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、司帐、时候系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭处事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理调换基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来去不停部负责统共来去的荟萃执行。   ①投资决策与执行相分离。投资不停决策职能和来去执行职能严格梗阻，实行荟萃交 易轨制，建立和完善刚正的来去分配轨制，确保各投资组合享有刚正的来去执行契机。   ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；来去不停部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来去                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 执行。   ③警示性约束。按照律例或公司法令成立各样资产投资比例的预警线，来去系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性约束。根据法律、律例和公司关连法令，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的步履。来去系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来去不停部对投资步履进行一线监控；风险不停部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调治。   （2）司帐约束轨制   ①建立了基金司帐的处事轨制及相应的操作和约束规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻守基金司帐在资金头寸不停上出现透支风险，制定了资金头寸不停轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务叮嘱轨制。   （3）时候系统约束轨制   为保证时候系统的安全雄厚运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与采集安全 不停、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时候东谈主员操作不停、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源不停轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东谈主事不停轨制， 确保东谈主力资源的有用不停。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违法步履的调 查圭表和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱处事小组看成反洗钱处事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规不停处事；各关连部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面约束轨制》及关连业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级不停东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。目下公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤立于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项经 营不停行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面约束轨制是本公司董事会及不停层的处事。   （2）上述对于里面约束的暴露确实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面约束轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不停处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部勾搭聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面约束审计，并还是成为惯例化的内控处事技能。   （三）基金托管业务计划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诞生银行一直秉持“以客户 为中心”的计划理念，赓续加强风险不停和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产委托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诞生银行托管资产界限赓续扩大，托管业务品种赓续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最都全的生意银行之一。放胆 2024 年三季度末， 中国诞生银行已托管 1387 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务智商和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾搭多年荣获中央国债登记结算有 限处事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制   看成基金托管东谈主，中国诞生银行严格遵循国度相关托管业务的法律律例、行业监管规则 和本行内相关不停法令，遵法计划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保相关信息的确实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   中国诞生银行设有风险内控不停委员会，负责全行风险不停与里面约束处事，对托管业 务风险不停和里面约束的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规处事，具有孤立利用内控合规处事权柄和智商。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了不停轨制、约束轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务不停严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行荟萃约束，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户府上严格督察，制约机制严格有用；业务操作区特意成立，阻塞不停，实施 音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，预防泄密；业求扫尾自动化操作，预防东谈主为事 故的发生，时候系统齐备、孤立。   （五）基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同法令，对基 金不停东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务技艺中，对基金不停东谈主发送的投资指示、基金不停东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例约束等情 况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金不停东谈主进行风险指示，与基金不停东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要颠倒事项实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金不停东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期候或非时候技能发现基金涉嫌违法来去，电话或书面要求基金不停东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                   五、关连服务机构   （一）销售机构   称号：华夏基金不停有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市晨曦区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 磋议东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 传真：010-66107914 磋议东谈主：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 磋议东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）中国诞生银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 磋议东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋议东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号                      华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋议东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 磋议东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （9）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋议东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （10）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋议东谈主：胡技勋                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （11）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 磋议东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （12）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 磋议东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （13）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋议东谈主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （14）河北银行股份有限公司                         华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      住所：河北省石家庄市吉祥北大街28号      办公地址：河北省石家庄市吉祥北大街28号      法定代表东谈主：乔志强      电话：0311-88627522      传真：0311-88627027      磋议东谈主：王栋      网址：www.hebbank.com      客户服务电话：400-612-9999      （15）江苏江南农村生意银行股份有限公司      住所：江苏省常州市和平中路413号      办公地址：江苏省常州市和平中路413号      法定代表东谈主：陆晨曦      电话：0519-80585939      传真：0519-89995170      磋议东谈主：蒋娇      网址：www.jnbank.com.cn      客户服务电话：0519-96005      （16）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东谈主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      磋议东谈主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （17）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港相助区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座                     华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：顾敏 电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 磋议东谈主：张驰 网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （18）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （19）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 磋议东谈主：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （20）鼎信汇金（北京）投资不停有限公司 住所：北京市晨曦区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 磋议东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （21）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 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      住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东谈主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       磋议东谈主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （77）国泰海通证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易检会区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 磋议东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （78）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市晨曦区安立路66号4号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 磋议东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （79）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （80）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋议东谈主：黄健                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （81）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 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办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （94）山西证券股份有限公司                     华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （95）中信证券（山东）有限处事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （96）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 磋议东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （97）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林                         华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      电话：010-83252185      传真：010-63080978      磋议东谈主：付婷      网址：www.cindasc.com      客户服务电话：95321      （98）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      磋议东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （99）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      磋议东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （100）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914                     华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 磋议东谈主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （101）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （102）上海证券有限处事公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 磋议东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （103）诚通证券股份有限公司 住所：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋议东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 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网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （110）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 磋议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （111）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 磋议东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （112）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 磋议东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （113）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 磋议东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （114）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 磋议东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （115）国盛证券有限处事公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 磋议东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （116）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 磋议东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （117）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室                           华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）       办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）       法定代表东谈主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       磋议东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （118）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       磋议东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （119）世纪证券有限处事公司       住所：深圳市前海深港相助区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       磋议东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （120）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民                     华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 磋议东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （121）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （122）华福证券有限处事公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （123）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 磋议东谈主：周鑫                            华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （124）中国国际金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东谈主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      磋议东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （125）华鑫证券有限处事公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （126）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （127）中山证券有限处事公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 磋议东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （128）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 磋议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （129）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 磋议东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （130）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋议东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （131）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （132）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （133）爱建证券有限处事公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋议东谈主：庄传勇                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （134）英大证券有限处事公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 磋议东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （135）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 磋议东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （136）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 磋议东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （137）中天证券股份有限公司                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 磋议东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：（024）95346 （138）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 磋议东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （139）中邮证券有限处事公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 磋议东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （140）宏信证券有限处事公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：028-86199278 传真：028-86199382 磋议东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （141）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志强大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 磋议东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （142）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （143）麦高证券有限处事公司 住所：沈阳市沈河区吵杂路49号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路49号 法定代表东谈主：宋成 电话：021-58567058 磋议东谈主：邢誉丹 网址：https://www.mgzq.com/                      华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：400-618-3355 （144）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市晨曦区苟且路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 磋议东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （145）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 磋议东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （146）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 磋议东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （147）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号                      华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   磋议东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519   本基金办理场内认购、申购、赎回、来去业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经 深圳证券来去所和中国证券登记结算有限处事公司招供的深圳证券来去所会员单元。具体会 员单元名单可在深圳证券来去所网站查询。 加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金不停东谈主网站查看销售机构信息。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限处事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋议东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东谈主：朱小辉   磋议电话：010-57763999   传真：010-57763599   磋议东谈主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗                      华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （四）司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    磋议电话：010-58153000    传真：010-85188298    磋议东谈主：蒋燕华    承办注册司帐师：蒋燕华、张晓阳                          六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关     本基金召募苦求还是中国证监会 2016 年 8 月 30 日证监许可20161974 号文注册。 法令召募。   本基金为契约型通达式基金，基金存续期间为不依期。   本基金每份基金份额开动面值为1.00元东谈主民币，认购价钱为1.00元东谈主民币。   本基金自2016年10月10日至2016年11月4日进行发售。召募期间，本基金共召募                         七、基金合同的收效   根据相关法令，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2016 年 11 月 11 日庄腾达 效。自基金合同收效日起，本基金不停东谈主庄重入手不停本基金。   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于                     《基金合同》收效三年后，勾搭 20 个处事日出现 基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当 在依期陈诉中赐与暴露；勾搭 60 个处事日出现前述情形的，基金不停东谈主应当向中国证监会 说明原因并报送处理决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产界限低于                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   若届时的法律律例或证监会法令发生变化，上述阻隔法令被取消、改造或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或证监会法令执行。   法律律例另有法令时，从其法令。                  八、基金份额的上市来去   一、基金在深圳证券来去所的上市   根据相关法令，本基金合同收效后，具备上市条件，A 类基金份额于 2017 年 7 月 24 日起在深圳证券来去所上市来去。（来去代码：160322）   二、上市来去法令   本基金上市来去遵循《深圳证券来去所来去法令》、                         《深圳证券来去所证券投资基金上市 法令》等其他关连法令。   三、上市来去的用度   本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所相关法令办理。   四、上市来去的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市按照关连法律律例、中国证监会及深 圳证券来去所的关连法令执行。   五、关连法律律例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的法令等关连法令内 容进行调治的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司加多了基金上市来去的新业务， 基金不停东谈主不错在履行适合的圭表后为本基金加多办理相应的新业务。   七、在不违反关连法律律例的前提下，基金不停东谈主可根据基金运作情况苦求本基金某类 或多类基金份额在深圳证券来去所上市来去，具体见届时的关连公告。                九、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基 金资产入网提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额永别成立代码，永别规划和                         华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 公告基金份额净值和基金份额累计净值。目下，A 类基金份额通过场内和场外两种方式申购 赎回，C 类基金份额通过场外申购赎回。   根据基金销售情况，基金不停东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基 金托管东谈主协商，调治现存基金份额类别的费率水平、销售方式、或者住手现存基金份额类别 的销售等，不需召开基金份额持有东谈主大会，调治前基金不停东谈主需实时公告并报中国证监会备 案。   在不违反法律律例的前提下且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金 不停东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不同的申购 费、赎回费、不停费、托管费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 相关基金份额类别的具体法令等关连事项届时将另行公告。   （二）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中场内销售机构为具有基金销售业务经验、 经深圳证券来去所和中国证券登记结算有限处事公司招供的会员单元；场外售售机构包括直 销机构和其他场外售售机构。具体的销售网点将由基金不停东谈主在招募说明书或其他关连公告 中列明。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子来去平台。      （1）北京分公司      地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）      电话：010-88087226      传真：010-88066028      （2）北京西三环投资搭理中心      地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）      电话：010-82523198      传真：010-82523196      （3）北京望京投资搭理中心      地址：北京市晨曦区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）      电话：010- 64709882                       华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）    传真：010- 64702330    （4）北京晨曦投资搭理中心    地址：北京市晨曦区晨曦门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073                        华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      传真：028-86725412      （11）电子来去      本公司电子来去包括网上来去、挪动客户端来去等。投资者不错通过本公司网上来去 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。      本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、关连服务机构”中“（一） 销售机构”的关连神气。      基金不停东谈主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。销 售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （三）申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为港股通来去日的来去期间， 但基金不停东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去期间变更或其 他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关法令在指定媒介上公告。   本基金A类基金份额已于2017年1月5日通达日常申购、赎回、依期定额申购业务，本基 金C类基金份额自2021年7月13日起通达日常申购、赎回、依期定额申购业务。具体业务办 理详见基金不停东谈主发布的关连公告。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或调遣苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规划的基金份额净值为基准进 行规划。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 回。 行采纳基金份额类别。 务法令，若关连法律律例、中国证监会、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限处事公司 对场内申购、赎回业务法令有新的法令，将按新法令进行，基金合同相应赐与修改，且此项 修改无须召开基金份额持有东谈主大会。 式基金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司开立的 证券账户。 在遵循基金合同和招募说明书道令的前提下，以各销售机构的具体法令为准。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不停东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的相关法令在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额限制 费）。投资者通过直销机构或华夏资产办理本基金的场外申购业务，每次最低申购金额为1.00 元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的场外申购业务，每次最低申购金额以各代 销机构法令的为准。具体业务办理请遵循各销售机构的关连法令。 赎回时，在直销机构或华夏资产每次赎回苦求不得低于1.00份基金份额。基金份额持有东谈主赎 回时或赎回后在直销机构或华夏资产保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全 部赎回。在其他场外售售机构（网点）每次最低赎回份额、基金份额持有东谈主赎回时或赎回后 在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的法令为准。具体业务办理请 遵循各销售机构的关连法令。 结算有限处事公司的关连业务法令有法令的，从其最新法令办理。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。 限制。基金不停东谈主必须在调治前依照《信息暴露办法》的相关法令在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构法令的圭表，在通达日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，基金份 额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎回苦求得手后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金不停东谈主应以来去期间扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐发。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法令的 其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的阐发以登记机构或基金不停东谈主的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （七）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：              申购金额（含申购费）             前端申购费率                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额场外份额的赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减， 具体如下：                     持有期限                 赎回费率   对于赎回时份额持有动怒 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30 天动怒 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90 天动怒 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。   本基金 A 类基金份额场内份额赎回时份额持有动怒 7 天的，收取 1.5%的赎回费，持有 满 7 天以上（含 7 天）的，赎回费为 0.5%，场内份额赎回费需遵循关连法律律例和深圳证 券来去所业务法令的法令。   （2）本基金 C 类基金份额场外赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减，具体如 下：                     持有期限                 赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相关法令在指定媒介上公告。 基金促销绸缪，针对以特定来去方式（如网上来去、挪动客户端来去）等进行基金来去的投 资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金不停东谈主可根据法律律例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适合费率优惠。 值的刚正性，具体处理原则与操作表率遵循关连法律律例以及监管部门、自律法令的法令。   （八）申购份额与赎回金额的规划方式   （1）当投资者采纳申购A类基金份额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：       前端申购用度=申购金额×申购费率/（1+申购费率）       申购份额=（申购金额-前端申购用度）/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：       前端申购用度＝固定金额       申购份额＝（申购金额－前端申购用度）/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的规划方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   场外申购份额按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整数位， 少许部分对应的申购资金退还投资者。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔场外申购金额永别为1,000.00元、 下：                       申购1          申购2           申购3       申购金额（元，a）        1,000.00    500,000.00   2,000,000.00      适用前端申购费率（b）            1.5%        1.2%           0.8%  前端申购费（c=a*b/（1+b））      14.78       5,928.85     15,873.02      该类基金份额净值（d）        1.2300        1.2300         1.2300                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  场外申购份额（e=（a—c）/d）         800.99         401,683.86     1,613,111.37   若该投资者场外申购金额为500万元，则申购处事的前端申购用度和取得的A类基金份 额规划如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）              5,000,000.00                   前端申购费（b）                  1,000.00                 该类基金份额净值（c）                   1.2300               场外申购份额（d=（a-b）/c）         4,064,227.64   例二：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔场内申购金额永别为1,000.00元、 下：                         申购1                申购2            申购3       申购金额（元，a）           1,000.00          500,000.00   2,000,000.00      适用前端申购费率（b）                1.5%             1.2%           0.8%  前端申购费（c=a*b/（1+b））          14.78            5,928.85     15,873.02      该类基金份额净值（d）           1.2300               1.2300        1.2300      申购份额（e=（a-c）/d）       800.99           401,683.86   1,613,111.37       场内申购份额（f）                  800          401,683       1,613,111  退还申购资金（g=（e-f）*d）              1.22              1.06          0.46   若该投资者场内申购金额为500万元，则申购处事的前端申购用度和取得的A类基金份 额规划如下：                                          申购4                   申购金额（元，a）            5,000,000.00                   前端申购费（b）                1,000.00                 该类基金份额净值（c）                 1.2300                 申购份额（d=（a-b）/c）        4,064,227.64                   场内申购份额（e）              4,064,227                退还申购资金（f=（d-e）*c）               0.79                     华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   例三：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000.00元，则申购 取得的C类基金份额规划如下：   申购份额＝1,000.00/1.2500=800.00份   赎回金额的规划方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例四：假设某投资者在T日赎回A类基金份额10,000.00份，持有期限半年，该日A类基 金份额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额规划如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元      赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50 元      净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   例五：假设某投资者在 T 日赎回 C 类份额 100 份，持有期限半年，该日 C 类基金份额 净值为 1.2400 元，则其取得的净赎回金额规划如下：      净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元 产净值除以规划日基金份额余额。基金份额净值的规划保留到少许点后4位，少许点后第5 位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延规划或公告。   （九）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可隔绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用 估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不停东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 达到或者跳动 50%，或者变相阴私 50%荟萃度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金不停东谈主决定暂停申购时，基金管 理东谈主应当根据相关法令在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被隔绝，被 隔绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金不停东谈主应实时还原申购业 务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且选用估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形且基金不停东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不停东谈主应在当日 报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，对 于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主， 未支付部分可宽限支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据规划赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在场外苦求赎回时可预先选 择将当日可能未获受理部分赐与撤消。对于场内赎回苦求，按照深圳证券来去所及中国证券 登记结算有限处事公司的相关法令办理。在暂停赎回的情况排除时，基金不停东谈主应实时还原 赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 圭表执行。   （2）部分宽限赎回：当基金不停东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤恳或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：勾搭 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金不停东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若是基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，若是基金不停东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回苦求有勤恳或以为因支付全部 投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东谈主可 以宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①若是基金不停东谈主以为有智商支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常圭表进行。对于单个投资东谈主跳动基金总份额 回份额，未阐发的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 撤消。   ②若是基金不停东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有勤恳时，则统共投资东谈主的赎回 苦求（包括单个投资东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回苦求） 都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   多半赎回业务的场内处理方式，按照深圳证券来去所及中国证券登记结算有限处事公司 的相关法令处理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十三）基金调遣   基金不停东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的法令决定开办本基金与基金不停东谈主 不停的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连法令由基金不停东谈主 届时根据关连法律律例及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于适合条件 的非来去过户苦求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法令的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或 基金份额上市来去的会员单元时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限处事公司及深圳证券来去所 的关连法令办理。   （3）基金销售机构不错按照关连法令向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （4）处于召募期内的基金份额不行办理跨系统转托管。   （十六）依期定额投资绸缪   基金不停东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资绸缪，具体法令由基金不停东谈主另行法令。投 资东谈主在办理依期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所法令的依期定额投资绸缪最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金不停东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   在严格约束风险的前提下，把执老本市集通达政策带来的投资契机，勉力基金资产的长 期稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板、中小板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）                             、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、方位政府债券、中小企业私募债券、 可调遣债券、可交换债券、过甚他经中国证监会允许投资的债券）                             、货币市集用具（含同行 存单）、权证、资产赈济证券、股指期货、国债期货、期权以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具。   基金的投资组合比例为：本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的 80%-95%，其 中，港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指 期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策形式、证券市集走势的详尽分析，主动判断市集时机， 进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，并跟着各 类资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态调治。   本基金坚持研究驱动投资的理念，充分阐述基金不停东谈主的研究上风，把执当前沪港通以 及畴昔深港通的投资契机，对可投资的港股标的进行个股精选，利用港股的低估值，在严格 约束风险的前提下，勉力扫尾较好的逾额收益。基金将选用定性和定量相结合的方式，精选 港股通机制下的优质个股进行要点投资。定性分析主要从公司所在行业的发展特质及公司的 行业地位、公司的中枢竞争力、公司的计划智商和治理结构等方面进行分析。定量分析主要              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 从公司的盈利智商、增长智商、偿债智商、营运智商以及估值水对等方面进行分析。   对于 A 股投资，本基金将要点矜恤：适合经济发展趋势以及产业转型升级标的，具有 巨大成漫空间的行业，以及处于高速成长中的公司；基本面稳健、计划模式雄厚、或估值有 望受益于中港通互联互通机制而具有进步空间的公司；依期分成，且股息率具有诱骗力的公 司。   对于港股投资，本基金将要点矜恤在香港市集上市、具有行业代表性的优质中资公司； A 股市集稀缺的香港土产货公司、外资公司；精选香港市集行业结构、估值、股息率等方面具 有诱骗力的投资标的。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   结合对畴昔市集利率预期，运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极不停策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资 契机，构建收益雄厚、流动性细密的债券组合。   在严格约束风险的前提下，通过严谨的研究，详尽计议中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，采纳具有相对上风的类属和个券进行 投资。同期，通过期限和品种的分散投资贬低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。   本基金将在严格约束风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在选用数目化模子分析其合理订价的基础上，把执市集的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下扫尾稳健的逾额收益。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，约束参与股指期货、期权投资。通过对 现货市集和期货、期权市集运行趋势的研究，结合基金股票组合的推行情况及对股指期货、 期权的估值水平、基差水平、流动性等成分的分析，采纳合适的期货、期权合约构建相应的 头寸，以调治投资组合的风险涌现，贬低系统性风险。基金还将利用股指期货、期权看成组 合流动性不停用具，贬低现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓 或变现结果。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）    本基金投资期权，基金不停东谈主将根据审慎原则，建立期权来去决策部门或小组，授权特 定的不停东谈主员负责期权的投资审批事项，以驻守期权投资的风险。    本基金投资国债期货，将根据风险不停的原则，充分计议国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，约束参与国债期货投资。    本基金将深远分析资产赈济证券的市集利率、刊行条件、赈济资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，揣测资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产赈济证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 辅助选用订价模子，评估其内在价值。    畴昔，根据市集情况，基金可相应调治和更新关连投资策略，并在招募说明书更新中公 告。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，港股通标的股票投资比例不 低于非现款基金资产的 80%。    （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计规划），其市值不跳动基金资产净值的 10%。    （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计规划）                 ，不跳动该证券的 10%。    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%。    （6）本基金不停东谈主不停的全部基金持有的合并权证，不得跳动该权证的 10%。    （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跳动上一来去日基金资产净值的    （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%。   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得跳动该资产支 持证券界限的 10%。   （11）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 跳动其各样资产赈济证券共计界限的 10%。   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，若是其信用等第下落、不再适合投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期。   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动该基金资产净值的 10%。   （16）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%。   （17）基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳动上一来去日基金资产净值的 20%。   （18）基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一来去日基金资产净值的 30%。      基金因未平仓期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （19） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来去所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划。   （20）基金参与国债期货、股指期货来去，应当遵循下列要求：在职何来去日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （21）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差规划）应当 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定。基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当适合基金合同对于 债券投资比例的相关约定。   （22）本基金投资通达受限证券，基金不停东谈主应根据中国证监会关连法令，与基金托管 东谈主在基金托管公约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进行投资。基金不停东谈主应 制定严格的投资决策过程和风险约束轨制，驻守流动性风险、法律风险和操立场险等多样风 险。   （23）本基金不停东谈主不停的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得 跳动该上市公司可通达股票的 15%。   （24）本基金不停东谈主不停的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得超 过该上市公司可通达股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%。   （25） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不停东谈主之外的成分致使基金不符 合前款所法令比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （26）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （27）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去 的股票合并规划。   （28）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （25）、                  （26）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金界限变动等基金不停东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述法令投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个来去日内进行调治。法律律例另有法令时，从其法令。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不 再受关连限制。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违反法令向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽处事的投资。   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过甚他不正直的证券来去行动。   （6）依照法律律例相关法令，由中国证监会法令拦阻的其他行动。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行约束东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵循持有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。关连来去必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联来去应提交基金不停东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：恒生详尽指数收益率*90%+同期东谈主民币活期进款利率*10%   恒生指数，由恒生指数服务有限公司编制的加权平均股价指数，具有正常的市集代表性 和市集影响力，适相助为本基金的功绩基准。   若是指数公司变更或住手恒生详尽指数的编制及发布、或该指数由其他指数替代、或由 于指数编制方法发生紧要变更等原因导致恒生详尽指数不宜连接看成基准指数，或市集有其 他代表性更强、更适当投资的指数推出时，本基金不停东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原 则，取得基金托管东谈主同意后，变更本基金的基准指数，并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金，属于较高 风险、较高收益的产物。   本基金还将通过港股通渠谈投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将靠近汇率风险、香港市集风险等特殊投 资风险。   （七）基金的融资融券   畴昔，本基金拟进行融资、融券或参与转融通业务的，不错按照国度的相关法律律例规                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 定在履行适合的圭表后进行融资、融券以及参与转融通等关连业务。   （八）投资组合陈诉   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：                                                       占基金总资产的比  序号           技俩                金额(元)                                                          例(%)       其中：股票                      172,750,129.16                  89.76       其中：债券                                   -                      -             资产赈济证券                            -                      -       其中：买断式回购的买入返售                                               -                      -       金融资产   注：本基金本陈诉期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 165,716,360.16 元， 占基金资产净值比例为 86.66%。                                                       占基金资产净值比例 代码            行业类别              公允价值（元）                                                          （％）  A    农、林、牧、渔业                                    -                      -  B    采矿业                                         -                      -  C    制造业                           7,021,874.00                   3.67                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                          -               -  E    建筑业                                       -               -  F    批发和零卖业                                    -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                               -               -  H    住宿和餐饮业                                    -               -  I    信息传输、软件和信息时候服务业                           -               -  J    金融业                                       -               -  K    房地产业                                      -               -  L    租借和商务服务业                                  -               -  M    科学研究和时候服务业                        11,895.00       0.01  N    水利、环境和人人设施不歇业                             -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                             -               -  P    耕作                                        -               -  Q    卫生和社会处事                                   -               -  R    文化、体育和文娱业                                 -               -  S    详尽                                        -               -       共计                             7,033,769.00       3.68                                                 占基金资产净值比例      行业类别          公允价值（东谈主民币）                                                    （%）       金融                       73,060,077.40           38.21  非必需滥用品                        31,574,301.83           16.51      通讯服务                      30,861,712.74           16.14      信息时候                      15,234,492.91            7.97       材料                        7,683,510.26            4.02       房地产                       2,654,705.06            1.39       动力                        1,590,094.97            0.83      公用作事                       1,481,142.15            0.77       工业                         978,162.89             0.51       保健                         598,159.95             0.31      必需滥用品                                 -                -      共计                       165,716,360.16           86.66      注：以上分类选用全球行业分类圭臬（GICS）。 序号        股票代码   股票称号   数目(股)          公允价值(元)      占基金资产净                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                                                        值比例(％)      注：所用证券代码选用当地市集代码。      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有资产赈济证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末无股指期货投资。      本基金本陈诉期末无股指期货投资。      本基金本陈诉期末无国债期货投资。      本基金本陈诉期末无国债期货投资。                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 股份有限公司、中国银行股份有限公司出当今陈诉编制日前一年内受到监管部门公开责骂、 处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策圭表适合关连法律律例及基金合 同的要求。   序号            称号                金额(元)   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      十一、基金的功绩   基金不停东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投                            华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩主义不包括持有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。   （一）华夏港股通精选股票（LOF）A                             份额净值增                   功绩比拟基                  份额净值增               功绩比拟基     阶段                      长率圭臬差                   准收益率标    ①－③       ②－④                  长率①                 准收益率③                               ②                     准差④ 日至 2016 年 12      -0.59%     0.22%        -1.30%     0.61%   0.71%     -0.39%    月 31 日 日至 2017 年 12     34.22%      1.12%        26.32%     0.69%   7.90%     0.43%    月 31 日 日至 2018 年 12     -25.44%     1.47%        -11.37%    1.24%   -14.07%   0.23%    月 31 日 日至 2019 年 12     18.41%      1.09%        12.12%     0.90%   6.29%     0.19%    月 31 日 日至 2020 年 12     45.92%      2.10%        4.92%      1.45%   41.00%    0.65%    月 31 日 日至 2021 年 12     -18.79%     1.68%        -16.14%    1.21%   -2.65%    0.47%    月 31 日 日至 2022 年 12     -23.15%     1.89%        -9.32%     1.79%   -13.83%   0.10%    月 31 日                           华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 日至 2023 年 12   月 31 日 日至 2024 年 12    19.44%      1.17%        17.00%     1.25%   2.44%     -0.08%   月 31 日 日至 2025 年 3     11.80%      1.38%        12.88%     1.46%   -1.08%    -0.08%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       11.58%      1.51%        14.85%     1.25%   -3.27%    0.26% 年 3 月 31 日）   （二）华夏港股通精选股票 C                            份额净值增                   功绩比拟基                 份额净值增               功绩比拟基     阶段                     长率圭臬差                   准收益率标    ①－③       ②－④                 长率①                 准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2021 年 12    -19.01%     1.50%        -16.44%    1.22%   -2.57%    0.28%   月 31 日 日至 2022 年 12    -23.64%     1.89%        -9.32%     1.79%   -14.32%   0.10%   月 31 日 日至 2023 年 12    -22.50%     1.33%        -11.22%    1.19%   -11.28%   0.14%   月 31 日 日至 2024 年 12    18.80%      1.17%        17.00%     1.25%   1.80%     -0.08%   月 31 日 日至 2025 年 3                         华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   月 31 日 悛改增份额类  别以来于今               -36.44%     1.49%        -11.55%   1.41%   -24.89%   0.08% （2025 年 3 月  注：本基金自 2021 年 7 月 13 日加多 C 类场外基金份额类别。                             十二、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各样证券、期货及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购  基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据关连法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基  金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。      （四）基金财产的督察和责罚      本基金财产孤立于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保  管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的  法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基  金合同》的法令责罚外，基金财产不得被责罚。      基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告破产等原因进行计帐  的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得彼此抵销。                            十三、基金资产的估值      （一）估值日             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来去场合的来去日以及国度法律律例法令需 要对外暴露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、货币市集用具、资产赈济证券、股指期货、国债期货、 期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调治最近来去市价，确定公允价钱。合并股票同期在两个或 两个以上市集来去的，按股票所处的市集永别估值。   （2）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有法令的除外）                                    ，考取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净值估值。   （3）对在来去所市集上市来去的可调遣债券，考取逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在来去所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券等有价证券，估值日不存在 活跃市集时，选用估值时候确定其公允价值进行估值。在成本概况近似体现公允价值时，按 成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选用估值时候确定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在来去所上市后，按来去所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治，阐发计量日的公允价值；对于不存在市                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 场行动或市集行动很少的情况下，则选用估值时候确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明白各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来去的权证按估值日在证券来去所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会相关法令,或者同样投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近来去市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，选用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手来去但未行权的权证，选用估值时候确定 公允价值进行估值。在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近来去日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据关连法律律例以及监管部门的法令估值。 值的情况下，按成本估值。   东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率 中间价为准。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 法令估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关连法 律律例的法令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张的，按照基金不停东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   四、估值圭表 的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有法令的，从其规 定。   每个处事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按法令公告。 的法令暂停估值时除外。基金不停东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按法令对外公布。   五、估值邪恶的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值邪恶时，视为基金份额净 值邪恶。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的处事东谈主应当对由于该 估值邪恶遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿，承                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 担补偿处事。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值邪恶处事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶处事方承担；由于估值邪恶处事方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主变成损失的，由估值邪恶处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值邪恶处事方还是积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿处事。   （2）估值邪恶的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值邪恶的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值邪恶而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 处事方仍应付估值邪恶负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值邪恶处事方。   （4）估值邪恶调治选用尽量还原至假设未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的处事方。   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶变成的损失进行评估。   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的处事方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值规划出现邪恶时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的轨范预防损失进一步扩大。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报证监会 备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法令的，从其法令处理。   六、暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不停东谈主应当 暂停基金估值。   七、基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金不停东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不停东谈主应于每个通达日来去扫尾后规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐发后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基 金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值邪恶处理。 或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的轨范 进行查验，然则未能发现该邪恶而变成的基金份额净值规划邪恶，基金不停东谈主、基金托管东谈主 撤职补偿处事。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的轨范减轻或排除由此变成的影 响。                   十四、基金的收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分配。 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金场外 份额默许的收益分配方式是现款分成。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现款分成，具 体权益分拨圭表等相关事项遵循深圳证券来去所及中国证券登记结算有限处事公司的关连 法令。 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值。 金不停东谈主可对各样别基金份额永别制定收益分配决策，合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权。   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金不停东谈主、 登记机构可对基金收益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金不停东谈主按法律法 规的法令在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润规划截止日）的期间不得跳动   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法令》 执行。                      十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不停东谈主的不停费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律律例、中国证监会另有法令外，                      《基金合同》收效后与基金关连的信息暴露 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额持有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货来去用度（包括但不局限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证来去的结算费、融资融券费、证券账户关连用渡过甚他同样性质的 用度等）。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）基金上市初费及年费。   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度。   （11）因投资港股通股票而产生的各项用度。   （12）按照国度相关法令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，不需召开持有 东谈主大会，具体计提方法、计提圭臬在招募说明书或关连公告中载明。   （1）基金不停东谈主的不停费   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不停费的规划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费                    华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   C 类基金份额的销售服务费规划方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 不停东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关律例及相应公约法令， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （1）基金不停东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失。   （2）基金不停东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的关连用度。   （4）其他根据关连法律律例及中国证监会的相关法令不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“九、基金份额的申购、赎回与调遣”中的“（七）申购费与赎回费”与“（八）申购份 额与赎回金额的规划方式”中的关连法令。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。                   十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按影相关法令编制基金司帐报表。 式阐发。   （二）基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                   十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《基金合同》 过甚他相关法令。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会法令的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的法令暴露基金信息，并保证所暴露信息的确实性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会法令期间内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息选用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法令及具体圭表，说明基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在 3 个处事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金不停 东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金不停东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金不停东谈主根据《信息暴露办法》的要求公告基金产物府上概要。基金产物府上概要的 信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在 3 个处事日内，更新基金产物府上概要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物府上概要的其他信息发生变更的， 基金不停东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金不停东谈主不错不再更新基金产物府上概 要。   对于基金产物府上概要编制、暴露与更新的要求，自中国证监会法令之日起入手执行。   基金不停东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。   基金不停东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   基金不停东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 度陈诉）   基金不停东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金不停东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下暴露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）基金阻隔上市来去、              《基金合同》阻隔、基金计帐。   （3）调遣基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金不停东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更。   （7）基金不停公司变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的推行约束东谈主。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （8）基金不停东谈主高档不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （9）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金不停东谈主、基金托管 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十。   （10）波及基金财产、基金不歇业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金不停东谈主或其高档不停东谈主员、基金司理因基金不歇业务关连步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行约束 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来旧事项，中国证监会另有法令的情形除外。   （13）基金收益分配事项。   （14）不停费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价邪恶达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金入手办理申购、赎回。   （17）本基金发生多半赎回并宽限办理。   （18）本基金勾搭发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求。   （20）基金份额的拆分。   （21）基金变更份额类别成立。   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项。   （23）基金不停东谈主选用舞动订价机制进行估值。   （24）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将相关情况立即陈诉中国证监会、 基金上市来去的证券来去所。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不停机构备案，并赐与公 告。   基金不停东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献 中暴露中小企业私募债券的投资情况。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中暴露的股 指期货来去情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中暴露的国 债期货来去情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义等。   基金不停东谈主应在依期信息暴露文献中暴露参与期权来去的相关情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响等。   基金不停东谈主应在基金年报及中期陈诉中暴露本基金持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统共的资产赈济证券明细。基金不停东谈主应在基金季 度陈诉中暴露本基金持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   基金不停公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 资产净值的比例、锁依期等信息。   基金不停东谈主应当在在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中暴露港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散播情况及按关连法律律例及中国证监会要求暴露的其他内容。   （六）信息暴露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露不停轨制，指定特意部门及高档不停东谈主 员负责不停信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息暴露内容与 时势准则等律例的法令以及证券来去所的自律不停法令。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐陈诉等公开暴露的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐发。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳暴露信息的报刊，本基金只需采纳一家 报刊。   为强化投资者保护，进步信息暴露服务质料，基金不停东谈主应当自中国证监会法令之日起， 按照《信息暴露办法》等关连法律律例的法令和中国证监会法令向投资者实时提供对其投资 决策有紧要影响的信息。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例法令将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息暴露另有法令的，从其法令。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的计划景况受多种成分影响，如市集、时候、竞争、不停、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来去过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、隔绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料贬低导致债券价钱下落，或者债券回购来去到期时来去 敌手方不行履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，若是市集利率高潮，本基金持有 债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而若是市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   若是基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   ⑤市集供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计划环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者持有本基金资产推行 购买力下落。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   在市集或个券流动性不及的情况下，基金不停东谈主可能无法飞速、低成土产货调治基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回要求，在不停 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金不停东谈主不错详尽利用备用的流动性风险不停用具以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近多半赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停接 受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选用舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购、赎回与调遣”              ，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括创业板、中小板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、方位政府债券、中小企业私募债 券、可调遣债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集用具（含同 业存单）    、权证、资产赈济证券、股指期货、国债期货、期权等。一般情况下本基金拟投资 的资产类别具有较好的流动性，然则在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形。本基金不停东谈主将根据历史教化和现实条件，制定出现款持有量的高下限绸缪，在该限制 范围内进行现款比例调控或现款与证券的滚动。同期，本基金不停东谈主会进行标的的分散化投 资并结合对各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻守流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险不停轨范   当本基金发生多半赎回情形时，基金不停东谈主不错选用以下贱动性风险不停轨范：   ①宽限办理多半赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他轨范。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （4）实施备用的流动性风险不停用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险不停用具，对赎回苦求等进行约束调治，作 为特定情形下基金不停东谈主流动性风险的辅助轨范，包括但不限于：   ①宽限办理多半赎回苦求   当基金出现多半赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被隔绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的期间将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   当基金选用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集的冲击成本概况分配给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他轨范。   本基金以东谈主民币召募和计价，部分投资于香港市集股票。港币相对于东谈主民币的汇率变化 将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。东谈主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布期间 蔓延或是汇率数据邪恶等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在推行投资操作过程中，基金不停东谈主可能限于学问、时候、教化等成分而影响其对关连 信息、经济形式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定持续优于其 他品种。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违约，或在来去过程中发生交收违约，或 由于中小企业私募债券信用质料贬低导致价钱下落，可能变成基金财产损失。此外，受市集 界限及来去活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，投资期权、期货等金融养殖 品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者赞助养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松开，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   关连当事东谈主在业务各技艺操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为成分变成操作造作 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、司帐部门诓骗、来去邪恶、IT系统故 障等风险。   在通达式基金的多样来去步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响来去的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金不停公司、 登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险约束关连业务法令，中登公司和来去所对来去参与东谈主的证券 来去资金进行前端额度约束，由于执行、调治、暂停该约束，或该约束出现颠倒等，可能影 响来去的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因关连法律律例或监管机构政策修改等基金不停东谈主无法约束的成分的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调治而 引起基金净值波动的风险、关连律例的修改导致基金投资范围变化，基金不停东谈主为调治投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金投资港股通标的股票所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到未必事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （3）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而不行 买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行调治，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围调治，不行实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   （5）港股通来去日设定的风险   根据现行的港股通法令，只消沪港两地均为来去日且概况得志结算安排的来去日才为港 股通来去日，存在港股通来去日不连贯（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常来去 但港股通不行如常进行来去），导致基金所持的港股组合在后续港股通来去日开市来去中集 中体现市集反应，变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出 现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排， 本基金在T日（港股通来去日）卖出股票，T+2日（港股通来去日，即为卖出当日之后第二 个港股通来去日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日材干回到东谈主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通来去日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行及 时到账，变成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分拨、调遣等处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等 情形或者其他颠倒情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合来去所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所法令，在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停牌                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 轨范。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法令， 仅仅确定了“尽量裁减停牌期间”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景况在证券简称前加入相应标记（举例，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所选用非量化的退市圭臬且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （9）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和影 响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   （10）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险。   战争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金不停东谈主自身 径直约束智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。   基金不停东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值凹凸并不预示其畴昔功绩推崇。基 金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行处事。             十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 连络的。   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈诉。   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律主张书。   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分配。                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       二十、基金合同的内容纲领   以下内容摘自《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》。         第一部分 基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金不停东谈主   （一）基金不停东谈主简况   称号：华夏基金不停有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限处事公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   磋议电话：400-818-6666   （二）基金不停东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他相关法令，基金不停东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不停基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例法令或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）召集基金份额持有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律法令监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要轨范保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理。   （9）担任或委托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法令的用度。   （10）依据《基金合同》及相关法律法令决定基金收益的分配决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，隔绝或暂停受理申购与赎回苦求。   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通。   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非来去过户的业务法令。   （17）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关法令，基金不停东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产；              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 不停和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产彼此孤立，对所不停的不同基金永别不停，永别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）选用适合合理的轨范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的法令，按相关法令规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关法令，履行信息暴露及陈诉义务。   （12）保守基金生意机密，不暴露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关法令另有法令外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东谈主暴露。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益。   （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关法令召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会。   （16）按法令保存基金财产不歇业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法令期间发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》法令的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。   （19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主。   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而撤职。   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金不停东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事。   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册。   （27）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国诞生银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   成立地间：2004 年 9 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督不停委员会银监复2004143 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他相关法令，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的法令安全督察基金财 产。   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法令或监管部门批准的其他费 用。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要轨范保护基金投资者的利益。   （4）根据关连市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会。   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主。   （7）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关法令，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产。   （2）设立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金永别成立账户，孤立核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产。   （5）督察由基金不停东谈主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证。   （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关法令另有法令外，在 基金信息公开暴露前赐与阴私，不得向他东谈主暴露。   （8）复核、审查基金不停东谈主规划的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项。   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具主张，说明基金不停东谈主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；若是基金不停东谈主有未执行《基金 合同》法令的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的轨范。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以上。   （12）从基金不停东谈主或委托的登记机构处接受并保存基金份额持有东谈主名册。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （13）按法令制作关连账册并与基金不停东谈主查对。   （14）依据基金不停东谈主的指示或相关法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关法令，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会。   （16）按照法律律例和《基金合同》的法令监督基金不停东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。   （18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金不停东谈主。   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而撤职。   （20）按法令监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿。   （21）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。   （22）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额。   （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会。   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上。   （7）监督基金不停东谈主的投资运作。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）庄重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献。  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。  （3）矜恤基金信息暴露，实时利用权利和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法令的用度。  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》阻隔的有限处事。  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动。  （7）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。  （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利。  （9）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。  一、召开事由 国证监会另有法令的除外：  （1）阻隔《基金合同》。  （2）更换基金不停东谈主。  （3）更换基金托管东谈主。  （4）调遣基金运作方式。  （5）调治基金不停东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬。  （6）变更基金类别。  （7）本基金与其他基金的合并。  （8）除本合同另有法令外，变更基金投资主义、范围或策略。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表。   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会。   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取。   （2）加多、减少、调治本基金份额类别成立或调治本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式。   （3）基金不停东谈主、登记机构、代销机构调治相关基金认购、申购、赎回、调遣、收益 分配、非来去过户、转托管等业务的法令。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律律例和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自书面决定之日起，60 日内召开，并奉告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主冷落书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形式。   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日。   （4）授权委托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点。   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、委托的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、书面 表决主张寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主和基金托管东谈主               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效能。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东谈主确定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主理有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲明适正当律律例、                          《基金合同》和会议通告的法令， 况兼持有基金份额的凭证与基金不停东谈主理有的登记府上相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述法令比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额持有东谈主大会， 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 放胆日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内勾搭公布关连 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告法令的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金不停东谈主经通告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效能。   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述法令比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额持有东谈主大会， 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的委托东谈主理 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲明适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的法令，并与基金登记注册机构记录相符。   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者选用采集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并(法律律例、基金合同 和中国证监会另有法令的除外)、法律律例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东谈主 以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条法令圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以相配决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、阻隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲明，不然提交适合会议通 知中法令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通告法令的书 面表决主张视为有用表决，表决主张浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。             华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个处事日内在指定媒介上公告。基金不停东谈主、 基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。收效的基金份额 持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法令的，从其法令。       第三部分 基金合同清除和阻隔的事由、圭表以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔：                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 连络的。   三、基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈诉。   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律主张书。   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分配。                   第四部分 争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决 另有法令，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律统治。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金不停东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  照章必须暴露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例法令将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                  二十一、基金托管公约的内容纲领  以下内容摘自《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）托管公约》                                     。                         一、托管公约当事东谈主  （一）基金不停东谈主  称号：华夏基金不停有限公司  注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：杨明辉  成立日历：1998 年 4 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织形式：有限处事公司  注册老本：2.38 亿元  存续期间：100 年  （二）基金托管东谈主  称号：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：田国立  成立日历：2004 年 9 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织形式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续计划                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   计划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。             二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括创业板、中小板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债 券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、方位政府债券、中小企业私募债 券、可调遣债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集用具（含同 业存单）    、权证、资产赈济证券、股指期货、国债期货、期权以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的 80%-95%，其 中，港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指 期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 于非现款基金资产的 80%。 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 计规划），其市值不跳动基金资产净值的 10%。               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划）                            ，不跳动该证券的 10%。 过该权证的 10%。 的 10%。 持证券界限的 10%。 的各样资产赈济证券，不得跳动其各样资产赈济证券共计界限的 10%。 资产赈济证券期间，若是其信用等第下落、不再适合投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出。 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期。 的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳动上一来去日基金资产净值的 20%。 的 15%；基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一来去日基金资产净值的 30%。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来去所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划。 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等。 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定。基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划）应当适合基金合同对于 债券投资比例的相关约定。 本基金持有的合并通达受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值的 10%。 刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 15%。 行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 30%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不停东谈主之外的成分致使基金不符 合前款所法令比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 的股票合并规划。   本产物如需参加期权来去，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算有限 处事公司苦求新开立一个普通证券账户，基金不停东谈主负责将该证券账户指定来去在证券公司 或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立养殖品合约账户后，再通过该证 券公司（或期货公司）参与期权来去。              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   若是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   除上述第 2、12、25、26 项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金不停东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述法令投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来去日内进行调治，法律律例另有法令时，从其法令。                                  。   本基金在入手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就股指期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署公约《期货投资托管操作三方备忘录》                                    。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对本托管公约第 十五条第九款基金投资拦阻步履通过过后监督方式进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行约束东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来去的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻守 利益突破，关连来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息暴露义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律 律例及行业圭臬的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各 来去敌手所适用的来去结算方式。基金不停东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券 市集采纳来去敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手 名单进行来去。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。 如基金不停东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明情理，并在与来去敌手发生来去前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商处理。   基金不停东谈主负责对来去敌手的资信约束，按银行间债券市集的来去法令进行来去，并 负责处理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法 律处事及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金不停东谈主确定的期间前仍未承担违约 处事过甚他关连法律处事的，基金不停东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连来去 敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应 实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨处事。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主投 资通达受限证券进行监督。   基金不停东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会关连法令，明确基金投资通达 受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险约束轨制，驻守流动性风险、法律风险和 操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金不停东谈主是否遵循关连轨制、流动性风险处置预案以 及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布紧要音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通达受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记 结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券来去所或寰球银行间债券市集来去的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东谈主负责关连处事 的落实和妥协，并确保基金托管东谈主概况正常查询。因基金不停东谈主原因产生的通达受限证券登 记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的处事与损失，及因通达受限证券存 管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金不停东谈主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何形式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性勤恳以及关连损失的应付处理轨范，以及相关颠倒情况的处置。基金不停东谈主应在初度 投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。   基金不停东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选用积极 有用的轨范，在合理的期间内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金不停东谈主按照基金合同及托管公约的相关 法令作念出合理资金安排并承担相应处事, 不得影响基金资产的计帐交收，基金托管东谈主不承担 由此产生的损失。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 处事。如因基金不停东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿处事的，基金 不停东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 提交相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上确实、准确、齐备。相关府上如有 调治，基金不停东谈主应实时提供调治后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算有 限处事公司缔结的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资通达受限证券比举例违反相关限制法令，在合理期限内未能进行实时 调治，基金不停东谈主应在两个处事日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律律例遵循情况。   （2）在基金投资通达受限证券不停处事方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的执行情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金不停东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决 策过程、风险约束轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻守信用风 险、流动性风险等多样风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面形式通告基金不停东谈主。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何处事。如因基金不停东谈主原因导致基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿处事的，基 金不停东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连               华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管公约的法令，应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金不停 东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面 通告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述法令 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金不停东谈主应在法令期间内回报 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金不停东谈主应积极配合提供 关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据来去圭表还是收效的指示违反法律、行政法 规和其他相关法令，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金不停东谈主，由此变成的 损失由基金不停东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监会，同期 通告基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金不停东谈主无正直情理，隔绝、 谢彻底方根据本托管公约法令利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落教化仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。           三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产，开设基金财产的资金账户和证券账户、债券托管专户以及投资所需的 其他专用账户，复核基金不停东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值，根据基金不停东谈主指示 办理计帐交收，关连信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 未执行或无故蔓延执行基金不停东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》                                      、《基 金合同》    、本公约过甚他相关法令时，应实时以书面形式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形式给基金不停东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通告县项进行复                华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连府上以供基金不停东谈主核查托管财产的齐备性和确实性，在法令期间内回报基金不停 东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，隔绝、隔绝 基金不停东谈主根据本公约法令利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金不停东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金不停东谈主冷落教化仍不改正的，基金不停东谈主应陈诉中国证监会。                     四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 所需的其他专用账户。 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金不停东谈主的指示，不得自交运用、责罚、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内来去交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主选用轨范进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不停东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事。 产。                五、基金资产净值的规划和复核   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的期间及圭表 日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元， 少许点后第五位四舍五入。国度另有法令的，从其法令。   每个来去日规划基金资产净值及基金份额净值，并按法令公告。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 的法令暂停估值时除外。基金不停东谈主每个来去日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按法令对外公布。             六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和督察，基金不停东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按关连律例承担责 任。   基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵循阴私义务。                     七、争议处理方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不行 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                  八、托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的法令有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管公约阻隔的情形                  华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）                  二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金不停东谈主和代销机构提供。   基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不停东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）电子来去   持有中国诞生银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 挪动客户端，与本公司达成电子来去的关连公约，接受本公司相关服务条件并办理关连手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调遣、府上变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （二）电子邮件及短深信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信形式取得市集资讯、产物信息、公司动态等服务指示。   （三）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、场外基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务期间为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东谈主信息。                   华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务期间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不停东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不停东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金不停东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷落建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷落建议。                      二十三、其他应暴露事项   （一）2024年7月18日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2024年 第二季度陈诉。   （二）2024年8月30日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2024年 中期陈诉。   （三）2024年9月11日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）暂停申 购、赎回、依期定额申购业务的公告。   （四）2024年10月8日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）暂停申 购、赎回、依期定额申购业务的公告。   （五）2024年10月25日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2024 年第三季度陈诉。   （六）2024年12月3日发布华夏基金不停有限公司对于旗下102只基金改聘司帐师事务 所公告。                 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）      （七）2024年12月19日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）暂停 申购、赎回、依期定额申购业务的公告。      （八）2024年12月26日发布华夏基金不停有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （九）2025年1月22日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2024年 第四季度陈诉。      （十）2025年3月7日发布华夏基金不停有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布华夏基金不停有限公司对于广州分公司营业场合变更的公 告。      （十二）2025年3月31日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉。      （十三）2025年4月15日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）暂停 申购、赎回、依期定额申购业务的公告。      （十四）2025年4月19日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）A类 基金份额二级市集来去价钱溢价风险指示公告。      （十五）2025年4月22日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2025 年第一季度陈诉。                 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，永别置备于基金不停东谈主、基金托管东谈主的住所、基金上市来去 的证券来去所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 复印件。                     二十五、备查文献              华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金不停东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  华夏基金不停有限公司                                  二〇二五年五月三旬日

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