发布日期：2026-06-14 12:07 点击次数：194
东吴基金照管有限公司
东吴中短债债券型发起式证券投资基金
托管条约
基金照管东说念主：东吴基金照管有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
目 录
一、 基金托管条约当事东说念主 1
二、 基金托管条约的依据、办法和原则 2
三、 基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查 3
四、 基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 8
五、 基金财产守护 8
六、 指示的发送、阐述和实行 12
七、 交游及清理交收安排 12
八、 基金钞票净值贪图和司帐核算 18
九、 基金收益分派 22
十、 信息露馅 23
十一、 基金用度 25
十二、 基金份额捏有东说念主名册的守护 27
十三、 基金相关文献和档案的保存 27
十四、 基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换 28
十五、 阻隔步履 30
十六、 基金托管条约的变更、休止与基金财产的清理 31
十七、 失约包袱 33
十八、 争议处置方式 34
十九、 基金托管条约的遵守 35
二十、 基金托管条约的签订 35
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金照管东说念主
称呼：东吴基金照管有限公司
注册地址：中国（上海）解放交易训练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
邮政编码：200120
法定代表东说念主：李素明
成立日历：2004 年 9 月 2 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004132 号
组织时势：有限包袱公司（国内结伙）
注册老本：1 亿元
存续时代：捏续筹划
筹划范围：基金召募、基金销售、钞票照管、特定客户钞票照管、中国证监
会许可的其他业务（照章须经批准的款式，经干系部门批准后方可开展筹划活
动）。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
斟酌东说念主：郭明
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
组织时势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职
能的决定》（国发1983146 号）
存续时代：捏续筹划
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筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单据
承兑、贴现、转贴现；种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证作事及担保；
代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清理业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理计策性银行、外
国政府和海外金融机构贷款业务；守护箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、
金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照管作事、年金账
户照管作事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、斟酌、
见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人作事；组织或参加银团贷款；外汇存
款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自
营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手
机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照管机构批准的其他业
务。
二、基金托管条约的依据、办法和原则
坚决本条约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》《中华东说念主民共和国证券投资
基金法》（以下简称《基金法》）《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以
下简称《运作办法》）《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》《公开
召募证券投资基金信息露馅照管办法》（以下简称《信息露馅办法》）《证券投
资基金信息露馅内容与时势准则第 7 号〈托管条约的内容与时势〉》《公开召募
绽放式证券投资基金流动性风险照管王法》（以下简称《流动性风险照管王法》）
《东吴中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或
基金合同）过甚他相关王法。
坚决本条约的办法是明确基金托管东说念主与基金照管东说念主之间在基金财产的守护、
投资运作、净值贪图、收益分派、信息露馅及相互监督等相关事宜中的职权、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金照管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
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义部分具有相通含义。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排见基金合同和招募
说明书的王法。
三、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资步履诈骗监督权
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融器具，包括国内照章刊行上
市的债券（包括国债、场合政府债、政府复古机构债券、金融债、企业债、公司
债、公劝诱行的次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、钞票复古证券、债券回购、同行存
单、银行进款、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具，但须合适中国证监会的干系王法。
本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行稳妥
要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于干系法律、法则、部门设施及《基金合同》阻隔投资的投
资器具。
投融资比例进行监督：
（1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期
债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的交游保证金后，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限或行权剩余期限不跳跃三年（含）
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的债券钞票，主要包括国债、场合政府债、政府复古机构债券、金融债、企业债、
公司债、公劝诱行的次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
可分离交游可转债的纯债部分等金融器具。
如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金照管东说念主在
履行稳妥要领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以
下投资截至：
期债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的证券，不跳跃该证券的 10%，实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基
金品种不错不受此条目王法的比例截至；
金钞票净值的 10%；
钞票复古证券畛域的 10%；
益东说念主的种种钞票复古证券，不得跳跃其种种钞票复古证券估量畛域的 10%；
a.在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净
值的 15%；
b.在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债
券总市值的 30%；
c.本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，估量（轧差贪图）应当合适《基金合同》对于债券投资
比例的相关约定；
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d.在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃
上一交游日基金钞票净值的 30%；
本条所王法比例截至的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与《基金合同》约定的投资范
围保捏一致。
除上述第 2）、11）、12）项之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金畛域变动等基金照管东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述王法投资
比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的特殊
情形除外。
基金照管东说念主应当自《基金合同》成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
合适《基金合同》的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当合适《基
金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》成效之
日起开动。
法律法则或监管部门取消或颐养上述截至，如适用于本基金，基金照管东说念主
在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受干系截至或按照颐养后的王法实行。
投资阻隔步履进行监督：
根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；
（5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资。
基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实
际适度东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金
份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益摧毁，设置健全里面审批机制和评估机制，
按照阛阓公道合理价钱实行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法
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律法则赐与露馅。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二
以上的寂寥董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述截至，如适用于本基金，基金
照管东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受干系截至或按照颐养后的王法执
行。
督。
基金照管东说念主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险适度原则评估交游敌手
资信风险，并自主遴荐交游敌手。基金托管东说念主发现基金照管东说念主与银行间阛阓的丙
类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照管东说念主，
基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金照管东说念主应确保可行性说明
内容真正、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金照管东说念主提供的可行性说明进行施行
审查。基金照管东说念主同意，经提醒后基金照管东说念主仍实行交游并形成基金钞票亏损的，
基金托管东说念主不承担包袱。
基金照管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款勉强)
的交游结算方式进行交游。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行
的支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金照管东说念主应基于审慎原则评估
进款银行信用风险并自主遴荐进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金照管
东说念主违背上述原则给基金形成的亏损，基金托管东说念主不承担任何相应包袱，干系亏损
由基金照管东说念主先行承担。基金照管东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求干系包袱东说念主
进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金照管东说念主履行先行赔付包袱。
（二）投资监督范围的颐养
因法律法则、监管要求导致本基金投资事项颐养的，基金照管东说念主应提前通
知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金照管东说念主通晓基
金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统劝诱等要素影响，基金照管
东说念主应为基金托管东说念主系统颐养预留所需的合理必要时辰。
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（三）基金托管东说念主应根据相关法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基
金钞票净值贪图、种种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入
详情、基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数
据等进行监督和核查。
（四）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》《基
金合同》、本条约相关王法时，应实时以书面时势奉告基金照管东说念主限期立异，基
金照管东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解
释或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金照管东说念主改正。
基金照管东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应报
告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照管东说念主补偿因其违背《基金合同》、
本条约而以致投资者遇到的亏损。
对于依据交游要领尚未成交的且基金托管东说念主在交游前粗略监控的投资指示，
基金托管东说念主发现该投资指示违背干系法律法则王法或者违背《基金合同》约定的，
应当断绝实行，立即奉告基金照管东说念主，并向中国证监会陈说。
对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据交游要领仍是成交的投
资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，
应当立即奉告基金照管东说念主，并陈说中国证监会。
基金照管东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时辰内
回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管
东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金照管东说念主应积极互助提
供干悉数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期
奉告基金照管东说念主限期立异。
基金照管东说念主无正直事理，断绝、空泛基金托管东说念主根据本条约约定诈骗监督权，
或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管
东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。
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四、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货相
关账户等投资所需账户、复核基金照管东说念主贪图的基金钞票净值和种种基金份额净
值、根据基金照管东说念主指示办理清理交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行
为。
基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未实行或无故蔓延实行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违背《基金法》《基金合同》、本条约过甚他相关王法时，基金照管东说念主应实时以
书面时势奉告基金托管东说念主限期立异，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐述并以
书面时势向基金照管东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有权随时对奉告事项进
行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金照管东说念主奉告的
违纪事项未能在限期内立异的，基金照管东说念主应陈说中国证监会。基金照管东说念主有义
务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的亏损。
基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会和银行
业监督照管机构，同期奉告基金托管东说念主限期立异。
基金托管东说念主应积极互助基金照管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资
料以供基金照管东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在王法时辰内回应基金照管
东说念主并改正。
基金托管东说念主无正直事理，断绝、空泛基金照管东说念主根据本条约约定诈骗监督权，
或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金照管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照管
东说念主建议警告仍不改正的，基金照管东说念主应陈说中国证监会。
五、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
走运用、贬责、分派基金的任何财产。
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户等投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，寂寥核算，确保基金财产的
好意思满与寂寥。
责与相关当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金
托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金照管东说念主采用措施进行催收。由此给基金
形成亏损的，基金照管东说念主应肃穆向相关当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此
不承担包袱，但应给予积极的互助和协助。
（二）基金的银行账户（钞票托管专户）的开立和照管
基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的
口头，在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的现款钞票。该账户的开设和
照管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东说念主的资
产托管专户进行。
钞票托管专户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务之外的步履。
钞票托管专户的照管应合适东说念主民币银行结算账户照管、利率照管等干系监管
法则要求。
（三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照管
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。
基金证券账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。
（四）债券托管账户的开立和照管
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《基金合同》成效后，基金照管东说念主肃穆以基金的口头恳求并取得过问寰球银
行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主肃穆以基金的
口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设
银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主肃穆基金的债券
的后台匹配及资金的清理。
（五）期货干系账户的开立和照管
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系王法开立期货资金账户，在中国金融
期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按摄影关规
定竖立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金照管东说念主授权基金托管东说念专揽
理干系银期转账业务。
（六）进款投资账户的开立和照管
基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金照管东说念主应以基金口头开立银
行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照管
东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金照管
东说念主应奉告并互助进款银行办理变更手续。
基金照管东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、
变更等进款业务所需的承办东说念主员身份证明信息等材料。如需在进款银行通畅网上
银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照管东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。
如需罢手使用银行进款账户，基金照管东说念主应斟酌基金托管东说念主实时办理销户手
续。
（七）其他账户的开设和照管
在本条约坚决日之后，本基金被允许从事合适法律法则王法和《基金合同》
约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金管
理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立相关
账户。该账户按相关王法使用并照管。
（八）进款证实书等什物证券的守护
基金照管东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主守护。属于基
金托管东说念主施行有用适度下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的毁损、灭失，由此
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用控
制或守护的证券不承担守护包袱。
基金投资银行进款的，由进款银行向基金照管东说念主开具进款证实书，基金照管
东说念主与基金托管东说念主应投诚以下稀奇约定：
要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等干系材料。如
基金托管东说念主对干系材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应包袱，基
金照管东说念主应采用措施核实并编削信息。
手续。如进款证实书要素与进款条约不符，在基金照管东说念主与进款银行核实编削前，
基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延
误的，基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采用措施积极推动进款证实
书入库，在完成入库前，由进款证实书捏有方履行守护包袱。
如需提前支取，基金照管东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理
进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，
其他中枢要素与原进款证实书一致。
库手续的，基金照管东说念主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排，
并明确进款银行应将支取后的进款本息沿途划转回基金钞票托管专户。
到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照管东说念主应实时采用维持措
施，基金托管东说念主不承担干系包袱，但应给予必要互助。进款证实书仅当作进款证
实，不得竖立担保或用于任何可能导致进款资金亏损的其他用途。
（九）与基金财产相关的要紧合同的守护
由基金照管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金
托管东说念主、基金照管东说念主守护。除本条约另有约定外，基金照管东说念主在代表基金签署与
基金相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金照管东说念主和
基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金照管东说念主在合同签署后 5 个使命日内
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应
存放于基金照管东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不少于法律法则规
定的最低年限。
六、指示的发送、阐述和实行
（一）指示的时势和授权
指示是基金照管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及
其他款项支付的指点或要求。基金照管东说念主向基金托管东说念主发送的指示时势包括电子
指示、授权指示和书面指示。
电子指示是指基金照管东说念主通过电子报文系统、网上托管作事平台（下称“网
银”）等电子系统发送的指示。
基金照管东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金照管东说念主应先与基金
托管东说念主签署网上托管作事平台客户作事条约。
授权指示是指基金托管东说念主根据基金照管东说念主的授权，基于两边协商一致所设定
的业务王法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。
具体适用条件、发送、阐述和实行等干系要求均由两边根据业务需要另行协商确
定。
基金照管东说念主拟接纳授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示
的书面授权，载明指示内容和实行要领。
书面指示是指基金照管东说念主出具的纸质指示。基金照管东说念主应通过传真或者邮件
等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原
件与扫描件不一致的，由基金照管东说念主承担相应包袱（指示原件由基金照管东说念主保
管）。书面指示应当作救急方式，在电子指示、授权指示无法平淡投递或形成时，
基金照管东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。
基金照管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权奉告，列明预留印鉴样
本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、
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审批事项种类），并载明成效时辰。基金托管东说念主应在收到授权奉告后向基金照管
东说念主邮件阐述。授权于授权奉告载明的成效时辰成效。若授权奉告载明的成效时辰
早于基金托管东说念主向基金照管东说念主邮件阐述的时辰，则授权于基金托管东说念主阐述时成效
（两边另有约定的，从其约定）。
基金照管东说念主变更授权奉告，参照上述历程办理。
基金照管东说念主和基金托管东说念主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、
被授权东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法则王法或有权机关另有要
求的除外。
（二）电子、书面指示的内容
基金照管东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款
事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基
金照管东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的干系信息、证明用款事项的干系证明
材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“证明材料”），并确保其投
资交游与结算步履真正，且合适监管要求及本条约约定。基金照管东说念主未能随指示
提供证明材料，或基金托管东说念主合计证明材料不足，过问异议处理要领。
（三）电子指示与书面指示的发送、阐述和实行
基金照管东说念主应按照《基金法》等法律法则的王法和《基金合同》约定，在其
正当的筹划权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或卓越权限发送
的指示，基金托管东说念主有权断绝实行，并实时奉告基金照管东说念主改正。对于被授权东说念主
发出的指示，基金照管东说念主不得否定其遵守。
基金照管东说念主在向基金托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话斟酌基金托
管东说念主进行阐述。因基金照管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述,以致指示无
法实时处理完成的，基金托管东说念主不承担包袱。
电子指示自顺利过问基金托管东说念主系统并经两边阐述时视为投递。一朝顺利进
入基金托管东说念主系统，均视为由基金照管东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电
子指示仅开展要素审核。
对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权奉告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有
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效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝实行并实时奉告基金照管东说念主；核验
通事后，再进行要素审核。
基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的好意思满性以
及与“证明材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐述指示有用；
要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法
规王法或《基金合同》、本条约约定的，过问异议处理要领，同期应立即奉告基
金照管东说念主。
基金托管东说念主审核阐述指示有用后，应依照本条约约定实时实行。
基金照管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时辰。发
送指示日完成划款的指示，基金照管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至
少 2 小时的指示实行时辰。因基金照管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出
弥散划款所需时辰，以致指示无法实时处理所形成的亏损由基金照管东说念主承担。
基金照管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金照管东说念主发送的划款指示时，钞票托
管专户内有弥散的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金照管东说念主发送的划款指示，
但应立即奉告基金照管东说念主，因作假行该指示而形成亏损的，基金托管东说念主不承担责
任。
基金照管东说念主阐述，基金托管东说念主在指示实行已矣后无需通过电话、电子数据等
时势向基金照管东说念主回应阐述。
对于基金托管东说念主尚未实行的电子指示与书面指示，基金照管东说念主不错消失，但
应提前与基金托管东说念主交流。两边协商一致后基金照管东说念主通过传真或者邮件等两边
约定的方式发送消失指示的书面奉告（下称“指示消失奉告”）。指示消失奉告
须在两边协商详情的时限内发出，载明指示消失内容，并加盖授权奉告中的预留
印鉴。基金照管东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示消失奉告
的，由此形成的相应效率及包袱由基金照管东说念主承担。
基金照管东说念主应在发送指示消失奉告后电话斟酌基金托管东说念主进行阐述，该指示
消失奉告经基金托管东说念主阐述后方可成效。如指示消失奉告载明的消失内容与协商
末端不一致，或印鉴不合适前述约定的，基金托管东说念主不予阐述，由此导致的干系
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效率及包袱，基金托管东说念主不予承担。
指示变更参照上述历程办理。
（四）电子指示与书面指示的异议处理要领
基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在合理疑义的，应实时向基金照管东说念主提
出。基金照管东说念主须在两边协商的有用时辰内回应，如未在有用时辰内回应，基金
托管东说念主有权断绝实行该指示，所形成的亏损不由基金托管东说念主承担。对于因异议处
理导致的指示实行延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。
（五）基金托管东说念主未按照基金照管东说念主指示实行的包袱
基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金照管东说念主发送的有用指
令实行，给基金份额捏有东说念主形成亏损的，应负补偿包袱。
七、交游及清理交收安排
（一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构的轨范和要领
基金照管东说念主肃穆遴荐代理本基金证券买卖的证券筹划机构，并代表基金与被
遴荐的证券筹划机构签订交游单元租用条约。基金照管东说念主应实时将基金专用交游
单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面或其他时势奉告基金托管
东说念主。
基金照管东说念主肃穆遴荐代理本基金国债期货交游的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系王法实行，若无明
确王法的，可参摄影关证券买卖、证券筹划机构遴荐的王法实行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金照管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及干系业务王法，签订证券交
易资金结算条约，用以具体明确基金照管东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结算业
务中的包袱。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基金
托管东说念主肃穆办理。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。
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如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托管
东说念主肃穆补偿基金的亏损；如若因为基金照管东说念主违背法律法则的王法进行证券投资
或违背两边签订的证券交游资金结算条约而形成基金投资清理难受和风险的，基
金托管东说念主发现后应立即奉告基金照管东说念主，由基金照管东说念主肃穆处置，由此给基金、
基金托管东说念主其托管的其他钞票形成的亏损由基金照管东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖征象，应立即提醒基金照管东说念主，由基金照管东说念主肃穆处置，由此给基金及基金托
管东说念主形成的亏损由基金照管东说念主承担。基金托管东说念主接纳固定比例最低备付金计收方
式的，如若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金照管东说念主必须于 T+1 日上昼
因非基金托管东说念主原因发生超买步履，基金照管东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划
拨资金，用以完成清理交收。
基金照管东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金照管东说念主发送的指示时，有弥散的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照管东说念主发送的划
款指示，但应实时奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主在发送划款指示时应充分探究基
金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金照管东说念主的原因导致无法按时支
付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由基金照管东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照管东说念主合适法律法则、
《基
金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东说念主的原因导致基
金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金照管东说念主形成的亏损由基金托管东说念主
承担。
（1）基金照管东说念主应密切热枕中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2
日适用的轨范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券使命。若基金托管东说念主发
现基金照管东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主奉告基金照管东说念主补券，基金照管东说念主须
按基金托管东说念主要求进行补券及回复干系信息。
（2）若基金照管东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管
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东说念主奉告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司
结算账户照管及资金结算业务干系王法，贪图并托福欠库扣款和欠库失约金，履
行资金交收义务。
（三）资金、证券账目及交游纪录的查对
对基金的交游纪录，由基金照管东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披
露种种基金份额净值之前，必须保证本日通盘施行交游纪录与基金司帐账簿上的
交游纪录实足一致。如若施行交游纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核
算不好意思满或不真正，由此导致的亏损由基金的司帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时干系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
对交游纪录，由干系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调度绽放式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事
东说念主的包袱
基金的投资者可通过基金照管东说念主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎
回恳求，由基金照管东说念专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主肃穆给与并阐述
资金的到账情况，以及依照基金照管东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金照管东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐述的基金申购
金额和赎回份额以书面时势并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金照管东说念主粗野
传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和好意思满性肃穆。
基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3
日上昼 11：00 前在基金照管东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收，如遇格外
情况由基金照管东说念主与基金托管东说念主协商处理。
如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金，应实时奉告基金照管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金
托管东说念主应实时奉告基金照管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金照管东说念主承担。后
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果严重的基金托管东说念主应向中国证监会陈说。
如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照管东说念主的指示实时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金照管东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此
产生的包袱应由基金托管东说念主承担。效率严重的，基金照管东说念主应向中国证监会报
告。
八、基金钞票净值贪图和司帐核算
（一）基金钞票净值的贪图
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净
值是指贪图日该类基金钞票净值除以该贪图日该类基金份额总份额后的数值。
种种基金份额净值的贪图保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由
此产生的舛错计入基金财产。基金照管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度
救急颐养机制。国度另有王法的，从其王法。
基金照管东说念主应每个使命日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》
《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法则的王法。基金钞票净值
和种种基金份额净值由基金照管东说念主肃穆贪图，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应
于每个使命日交游实现后贪图当日的基金钞票净值与种种基金份额净值，并以
两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图末端复核后以两边
认同的方式发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按王法对基金净值赐与公布。
根据《基金法》，基金照管东说念主贪图并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、
审查基金照管东说念主贪图的基金净值信息。因此，本基金的基金司帐包袱方是基金
照管东说念主，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，
仍无法达成一致的看法，按照基金照管东说念主对基金净值信息的贪图末端对外赐与
公布。法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国
家最新王法估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的债券、钞票复古证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款
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项、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交游所上市的有价证券的估值
同》另有王法的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价
进行估值，具体估值机构由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
值；交游所阛阓挂牌转让的钞票复古证券，接纳估值技巧详情公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应差别如下情况处理：
况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于
活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，粗野阛阓报价进行颐养，确
认计量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则接纳
估值技巧详情公允价值。
（3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间选取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值
全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期
截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别
估值。
（5）捏有的银行进款以本金列示，按相应利率逐日阐述利息。
（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日
结算价估值。
（7）回购交游以成本列示，按约定利率在施行捏偶然代内逐日计提利息。
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（8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，
基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱
估值。
（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错接纳舞动订价机制，
以确保基金估值的公道性。
（10）干系法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事
项，按国度最新王法估值。
（三）估值差错处理
因基金估值失实给投资者形成亏损的应先由基金照管东说念主承担，基金照管东说念主
对不应由其承担的包袱，有权向舛错东说念主追偿。
当基金照管东说念主贪图的基金钞票净值、种种基金份额净值已由基金托管东说念主复
核阐述后公告的，由此形成的投资者或基金的亏损，应根据法律法则的王法对
投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管
理东说念主与基金托管东说念主按照照管费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。
由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施
后仍不行发现该失实，进而导致基金钞票净值、种种基金份额净值贪图失实造
成投资者或基金的亏损，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、种种基金份
额净值贪图顺延失实而引起的投资者或基金的亏损，由提供失实信息确当事东说念主
一方肃穆补偿。
由于不可抗力，或证券/期货交游样貌、登记结算公司、第三方估值机构等
机构发送的数据失实等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适
当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值
失实，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应
当积极采用必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。
当基金照管东说念主贪图的基金钞票净值与基金托管东说念主的贪图末端不一致时，干系
各方应本着勤劳守法的格调再行贪图查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金
照管东说念主的贪图末端为准对外公布，由此形成的亏损以及因该交游日基金钞票净值
贪图顺延失实而引起的亏损由基金照管东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿责
任。
（四）基金账册的设置
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的同
一记账方法和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和守护本基金的全套账册，
对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双
方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照管东说念主和基金托管东说念主必须实时
查明原因独立异，保证干系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金照管
东说念主的账册为准。
（五）基金招募说明书、依期陈说的编制和复核
基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。
在《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府摘录的信息发生重
大变更的，基金照管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书、基金居品资
料摘录并登载在王法网站上；基金招募说明书、基金居品贵府摘录其他信息发生
变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照管东说念主不再更新
招募说明书。基金照管东说念主在每季度实现之日起 15 个使命日内完成季度陈说编制
并公告；在上半年实现之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在司帐年度结
束之日起三个月内完成年度陈说编制并公告。
基金照管东说念主在 5 个使命日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，将相关报
告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核末端及
时书面奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主在 7 个使命日内完成季度陈说，在季度陈说
完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内
进行复核，并将复核末端书面奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主在一个月内完成中期
陈说，在中期陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收
到后一个月内进行复核，并将复核末端书面奉告基金照管东说念主。基金照管东说念主在一个
半月内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，
基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核末端书面奉告基金照管东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照管东说念主和
基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以干系各方认同的账务处理方式为
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照管东说念主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。如若基金照管东说念主
与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照管东说念主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备
案。
基金托管东说念主在对财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核已矣后，
需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。
（六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
收益分派，具体分派有筹备详见届时基金照管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效
动怒 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对其捏有的 A
类、B 类和 C 类基金份额分别遴荐不同的收益分派方式；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基
金归拢类别的每一基金份额享有同中分派权；
在合适法律法则及《基金合同》约定，并对基金份额捏有东说念主利益无施行不
利影响的前提下，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行
稳妥要领后可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额捏有
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
东说念主大会。
（二）基金收益分派有筹备的制定和实施要领
基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
本基金收益分派有筹备由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在王法序论公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的贪图方法，依照《业务王法》实行。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
十、信息露馅
（一）守秘义务
除按照《基金法》《运作办法》《信息露馅办法》《流动性风险照管王法》
《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的相关王法进行露馅之外，基金
照管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应恪
守守秘的义务。基金照管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则王法
之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。然而，如下情况不应
视为基金照管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开；
（二）基金照管东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要领
基金照管东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、《基金合同》的王法各自
承担相应的信息露馅职责。基金照管东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、
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相互监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。
根据《信息露馅办法》的要求，本基金信息露馅的文献包括基金招募说明书、
基金居品贵府摘录、《基金合同》、本条约、基金净值信息、依期陈说、临时报
告、基金份额申购、赎回价钱、露出公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资
国债期货的信息露馅、基金投资钞票复古证券的信息露馅、清理陈说、实施侧袋
机制时代的信息露馅、发起资金申购份额的信息露馅以及中国证监会王法的其他
信息等必要的文献，由基金照管东说念主拟定并肃穆公布。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的王法和《基金合同》
的约定，对基金照管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金事迹施展
数据、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府摘录、基金清理陈说等
干系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或者电子阐述。
基金年度陈说中的财务司帐陈说部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所审计后，方可露馅。
基金照管东说念主应当在中国证监会王法的时辰内，将应予露馅的基金信息通过符
合中国证监会王法条件的寰球性报刊及《信息露馅办法》王法的互联网网站等媒
介露馅。根据法律法则应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过王法
序论公开露馅。
照章必须露馅的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后
可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金照管东说念主和基金托管东说念主应保证
文本的内容与所公告的内容实足一致。
（三）暂停或蔓延信息露馅的情形
当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金干系信
息：
业时；
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十一、基金用度
（一）基金照管费的计提比例和计提方法
本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。照管费的贪图
方法如下：
H＝E×0.30%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金照管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基
金托管东说念主发送基金照管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从
基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
（三）B 类基金份额和 C 类基金份额的销售作事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，B 类基金份额的销售作事费按前一
日 B 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，C 类基金份额的销售作事费
按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%年费率计提。销售作事费的贪图方
法如下：
H＝E×年销售作事费率÷往常天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为该类基金份额前一日基金钞票净值
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基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主
向基金托管东说念主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主，由基金照管东说念主代付给销售机构。
若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
（四）证券交游/期货交游用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金账户开户
用度、账户发达用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》成效后与基金干系的
信息露馅用度、司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据相关法则、《基金合
同》及相应条约的王法，由基金托管东说念主按基金照管东说念主的划款指示并根据用度施行
开销金额支付，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的款式
基金照管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基
金财产的亏损、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法则，
以及中国证监会的相关王法不得列入基金用度的款式不列入基金用度。《基金合
同》成效前的干系用度，根据原《东吴安鑫中短债债券型集聚钞票照管筹划钞票
照管合同》的约定实行。
（六）基金照管费、基金托管费、销售作事费的复核要领、支付方式和时辰
基金托管东说念主对不合适《基金法》《运作办法》等相关王法以及《基金合同》
的其他用度有权断绝实行。
基金托管东说念主对基金照管东说念主计提的基金照管费、基金托管费、销售作事费等，
根据本条约和《基金合同》的相关约定进行复核。
基金照管费、基金托管费、销售作事费，根据《基金合同》约定的方式和时
间支付。
（七）如若基金托管东说念主发现基金照管东说念主从基金财产中列支的用度，不合适有
关法律法则的相关王法和《基金合同》、本条约的约定，有权要求基金照管东说念主作念
出版面解释，如若基金托管东说念主合计基金照管东说念主无正直或合理的事理，不错断绝支
付。
（八）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
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理费，详见招募说明书的王法。
十二、基金份额捏有东说念主名册的守护
基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基
金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年
包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和守护，
基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系王法分别守护基金份额捏有东说念主名册。保
管方式不错接纳电子或文档的时势。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法
规王法的最低年限。
基金照管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：
《基金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册
的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成效日、
《基金合同》休止日等触及到基金进击事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生
日后十个使命日内提交。
基金托管东说念主以电子版时势妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备
份，保存期限不少于法律法则王法的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金
份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守秘义务。
若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名
册，应按相关法则王法各自承担相应的包袱。
十三、基金相关文献和档案的保存
基金照管东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交游纪录和进击合同等，保存期限不少于法律法则王法的最低年限，对干系
信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法则王法的其它情形除外。其中，
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基金照管东说念主应保存基金财产照管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府，
基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府。
基金照管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主
处。基金照管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传真
给基金托管东说念主。
基金照管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主给与基金
的相关文献。
十四、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金照管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金照管东说念主职责休止：
(1) 被照章取消基金照管阅历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会除名；
(3) 照章甩掉、被照章消失或被照章宣告歇业；
(4) 法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金照管东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照管东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
（3）临时基金照管东说念主：新任基金照管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金照管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金照管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金照管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在王法序论公告；
（6）交代：基金照管东说念主职责休止的，基金照管东说念主应妥善守护基金照管业务
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贵府，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念专揽理基金照管业务的移交手续，
临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时给与。新任基金照管东说念主或临时基金照管
东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金照管东说念主职责休止的，应当按照法律法则王法聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金照管东说念主更换后，如若原任或新任基金照管东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照管东说念主相关的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
(1) 被照章取消基金托管阅历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会除名；
(3) 照章甩掉、被照章消失或被照章宣告歇业；
(4) 法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金照管东说念主或由单独或估量捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在王法序论公告；
（6）交代：基金托管东说念主职责休止的，基金托管东说念主应当妥善守护基金财产和
基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念专揽理基金财产和基
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金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时给与。新
任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则王法聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三） 基金照管东说念主和基金托管东说念主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在王法序论上聚合公告。
（四）新任基金照管东说念主或临时基金照管东说念主给与基金照管业务，或新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金照管东说念主或原基
金托管东说念主应赓续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤
的步履。原基金照管东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行干系职责时代，仍有权按照《基
金合同》的王法收取基金照管费或基金托管费。
（五）本部分对于基金照管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡
平直援用法律法则或监管王法的部分，如来日法律法则或监管王法修改导致干系
内容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直
对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十五、阻隔步履
托管条约当事东说念主阻隔从事的步履，包括但不限于：
（一）基金照管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金照管东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其照管或托管的不同基金财
产。
（三）基金照管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第
三东说念主牟取利益。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
（四）基金照管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担
亏损。
（五）基金照管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金筹划过程中任何尚未按法
律法则王法的方式公开露馅的信息。
（六）基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和
赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金照管东说念主的平淡有用指示拖延或断绝实行。
（八）基金照管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高等照管东说念主
员相互兼职。
（九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金照管东说念主的正当指示、
《基金合同》或本条约的约定进行贬责的除外。
（十）基金照管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；（2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷
包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；（5）
向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱及
其他不正直的证券交游步履；（7）依照法律法则相关王法，由中国证监会王法
阻隔的其他步履。
（十一）法律法则和《基金合同》阻隔的其他步履，以及依照法律法则有
关王法，由中国证监会王法阻隔基金照管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
如法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述截至，如适用于本基金，基
金照管东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受干系截至或按照颐养后的王法
实行。
十六、基金托管条约的变更、休止与基金财产的清理
（一）托管条约的变更与休止
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的
托管条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何摧毁。
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发生以下情况，本条约休止：
（1）《基金合同》休止；
（2）基金托管东说念主甩掉、照章被消失、歇业或有其他基金托管东说念主给与基
金钞票；
（3）基金照管东说念主甩掉、照章被消失、歇业或有其他基金照管东说念主给与基
金照管权；
（4）发生法律法则或《基金合同》王法的休止事项。
（二）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和本条约的王法赓续履行保护基金财产安全的职责。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组妥洽给与基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈说；
（5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
陈说出具法律看法书；
（6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到截至而不
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能实时变现的，清理期限可相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项王法璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。
（三）基金财产清理的公告
清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
陈说登载在王法网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在王法报刊上。
（四）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则王法的最
低年限。
十七、失约包袱
（一）如若基金照管东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或者履行本条约不合适约
定的，应当承担失约包袱。然而发生下列情况，当事东说念主免责：
当作或不当作而形成的亏损等；
亏损等；
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其它非基金托管东说念主特地或要紧罪恶形成的不测事故。
（二）因本条约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成亏损的，应
当分别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额捏
有东说念主形成亏损的，应当承担连带补偿包袱。
（三）当事东说念主违背本条约约定，给另一方当事东说念主形成亏损的，欢跃担补偿责
任。
（四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要
的措施，奋发刺眼亏损的扩大。莫得采用稳妥措施以致亏损进一步扩大的，不得
就扩大的亏损要求补偿。非失约方因刺眼亏损扩大而开销的合理用度由失约方承
担。
（五）失约步履虽已发生，但本条约粗略赓续履行的，在最大限定地保护基
金份额捏有东说念主利益的前提下，基金照管东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本条约。
（六）由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基
金照管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未
能发现失实或因前述原因未能幸免或编削失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损
失，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金照管东说念主和基金托管东说念主应积
极采用必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。
（七）本条约所指亏损均为平直亏损。
十八、争议处置方式
两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好
协商不错处置的，应提交上海海外经济交易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），
仲裁地点为上海市，根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁裁决是终局性
的并对干系两边均有抑止力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续古道、
勤劳、守法地履行《基金合同》和本条约约定的义务，发达基金份额捏有东说念主的合
法权益。
本条约受中国法律（为本条约之办法，在此不包括中国香港、中国澳门稀奇
行政区和中国台湾地区法律）统帅并从其解释。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
十九、基金托管条约的遵守
（一）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效
之日起成效。基金托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产清理末端报中国
证监会备案并公告之日止。
（二）基金托管条约自成效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律抑止力。
（三）基金托管条约本来一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金照管
东说念主和基金托管东说念主分别捏有 1 份，每份具有同等的法律遵守。
二十、基金托管条约的签订
本托管条约经基金照管东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管条约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管条约的签订
地点和签订日历。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 托管条约
本页无正文，为《东吴中短债债券型发起式证券投资基金托管条约》签署页。
基金照管东说念主：东吴基金照管有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖印）
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖印）
签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
